證券代碼：002205 證券簡稱：國統(tǒng)股份 編號：2023－056
新疆國統(tǒng)管道股份有限公司
關于聘任公司2023年度財務審計機構的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1．2023年度擬聘任的會計師事務所名稱：中興華會計師事務所（特殊普通合伙）。
原聘任的會計師事務所名稱：立信會計師事務所（特殊普通合伙）。
2.變更會計師事務所原因：立信會計師事務所（特殊普通合伙）已連續(xù)為公司提供審計服務5年，為保證審計工作的獨立性和客觀性，根據(jù)《國有企業(yè)、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》及《中國物流集團有限公司會計師事務所選聘管理辦法》的有關規(guī)定，間接控股股東中國物流集團有限公司2023年度履行了聘請會計師事務所的招投標相關程序，公司擬聘任中興華會計師事務所（特殊普通合伙）擔任公司2023年度財務審計機構。
新疆國統(tǒng)管道股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年12月8日召開第六屆董事會第四十八次臨時會議審議通過了《關于聘任公司2023年度財務審計機構的議案》，該事項尚需提交公司股東大會審議。現(xiàn)將有關事項公告如下：
一、擬聘任會計師事務所的基本情況
（一）機構信息
1．基本信息
中興華會計師事務所成立于1993年，2000年由國家工商管理總局核準，改制為“中興華會計師事務所有限責任公司”。2009年吸收合并江蘇富華會計師事務所，更名為“中興華富華會計師事務所有限責任公司”。2013年公司進行合伙制轉(zhuǎn)制，轉(zhuǎn)制后的事務所名稱為“中興華會計師事務所（特殊普通合伙）”（以下簡稱“中興華所”）。注冊地址：北京市豐臺區(qū)麗澤路20號院1號樓南樓20層。首席合伙人李尊農(nóng)。2022年度末合伙人數(shù)量170人、注冊會計師人數(shù)839人、簽署過證券服務業(yè)務審計報告的注冊會計師人數(shù)463人。2022年度經(jīng)審計的業(yè)務收入184,514.90萬元，其中審計業(yè)務收入135,088.59萬元，證券業(yè)務收入32,011.50萬元；2022年度上市公司年報審計115家，上市公司涉及的行業(yè)包括制造業(yè)；信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)；批發(fā)和零售業(yè)；房地產(chǎn)業(yè)；水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)等，審計收費總額 14,809.90 萬元。
擬聘任本所上市公司屬于非金屬礦物制品業(yè)，中興華所在該行業(yè)上市公司審計客戶2家。
2．投資者保護能力
中興華所計提職業(yè)風險基金13,602.43萬元，購買的職業(yè)保險累計賠償限額12,000萬元，計提職業(yè)風險基金和購買職業(yè)保險符合相關規(guī)定。
因為江蘇中顯集團有限公司 2011-2013 年財務情況出具了無保留意見的審計報告。江蘇省信用再擔保集團有限公司對江蘇中顯集團有限公司、中興華會計師事務所（特殊普通合伙）等提起訴訟。2021 年 6 月 28 日，經(jīng)江蘇省揚州市邗江區(qū)人民法院（2019）蘇 1003 民初 9692 號民事判決書判決裁定，中興華所無需承擔侵權損害賠償責任。江蘇省信用再擔保集團有限公司不服判決，于2021年7月23日向江蘇省揚州市中級人民法院提起上訴。2022年3月15日，江蘇省揚州市中級人民法院作出終審判決，駁回上訴，維持原判，中興華所無需承擔賠償責任。
3．誠信記錄
近三年（最近三個完整自然年度及當年）中興華所因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施14次、自律監(jiān)管措施2次。中興華所從業(yè)人員中34名從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施37次和自律監(jiān)管措施4次。
項目組主要成員李旭、張震、武曉景最近三年未受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律監(jiān)管措施和紀律處分。
（二）項目信息
1．基本信息
項目合伙人李旭、簽字注冊會計師張震，項目質(zhì)量控制復核人武曉景。
李旭，于2018年成為中國注冊會計師，2020年開始從事上市公司審計業(yè)務，2020年開始在中興華所執(zhí)業(yè)；2023年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署2家上市公司的審計報告。
張震，于2009年9月1日取得執(zhí)業(yè)證書，2009年開始從事上市公司審計，2020年開始在中興華所執(zhí)業(yè)，2023年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署4家上市公司的審計報告。
武曉景，2003年開始從事審計工作，于2005年7月成為注冊會計師，2018年開始在中興華所執(zhí)業(yè)；從事證券服務業(yè)務超過18年，目前任職事務所項目質(zhì)量復核崗位，負責過多個證券業(yè)務項目的質(zhì)量復核，包括上市公司年報及并購重組審計、IPO審計和新三板掛牌企業(yè)審計等，具備相應的專業(yè)勝任能力。
2．誠信記錄
項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質(zhì)量控制復核人近三年不存在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會及其派出機構、行業(yè)主管部門的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易場所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀律處分的情況。
3．獨立性
中興華所及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質(zhì)量控制復核人等不存在可能影響獨立性的情形。
4．審計收費
中興華所的審計收費定價原則：根據(jù)公司的業(yè)務規(guī)模、所處行業(yè)和會計處理復雜程度等多方面因素，并根據(jù)公司年報審計需配備的審計人員情況和投入的工作量以及事務所的收費標準確定最終的本期年度審計費用為85萬元人民幣（含稅，不含差旅費），其中：財務報告審計費用65萬元（含稅），內(nèi)控審計費用20萬元含稅。本期年度審計費用與2022年度審計費用一致。
二、擬變更會計師事務所的情況說明
（一）前任會計師事務所情況及上年度審計意見
前任會計師事務所為立信會計師事務所（特殊普通合伙），已連續(xù)提供審計服務5年、上年度審計意見類型為標準無保留意見。公司不存在已委托前任會計師事務所開展部分審計工作后解聘前任會計師事務所的情況。
（二）擬變更會計師事務所原因
立信會計師事務所(特殊普通合伙)已連續(xù)5年為公司提供審計服務，為保證審計工作的獨立性和客觀性，綜合考慮公司業(yè)務發(fā)展情況和整體審計的需要、會計師事務所人員安排及工作計劃等情況，并根據(jù)《國有企業(yè)、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》及《中國物流集團有限公司會計師事務所選聘管理辦法》第三章、第六條“集團公司所屬上市公司委托集團公司統(tǒng)一組織年度決算審計的會計師事務所選聘工作。聘任或解聘會計師事務所，按上市公司相關規(guī)定履行決策程序。”的相關規(guī)定，間接控股股東中國物流集團有限公司2023年度履行了聘任會計師事務所的招投標相關程序，公司擬聘任中興華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度財務報告及內(nèi)部控制審計機構。
（三）上市公司與前后任會計師事務所的溝通情況
公司已就變更會計師事務所事宜與前任及擬聘任會計師事務所進行了溝通，雙方就本次變更事宜均無異議。因變更會計師事務所相關事項尚需提交公司股東大會審議，前任及擬聘任會計師事務所將根據(jù)《中國注冊會計師審計準則第 1153 號——前任注冊會計師和后任注冊會計師的溝通》有關要求，積極做好有關溝通及配合工作。
三、擬變更會計師事務所履行的其他程序
（一）董事會審計委員會履職情況
公司董事會審計委員會全體委員對中興華所有關資格證照、相關信息和誠信記錄情況進行了審查，認為中興華會計師事務所（特殊普通合伙）具備證券相關業(yè)務資格，具有上市公司審計服務經(jīng)驗，其專業(yè)勝任能力、投資者保護能力、獨立性、誠信狀況滿足公司財務報告及內(nèi)部控制審計工作的需求。因此，同意向董事會提議聘請中興華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023 年度財務審計機構。
（二）第六屆董事會獨立董事專門會議審議意見和獨立意見
1.第六屆董事會獨立董事專門會議審議意見
公司獨立董事于2023年12月4日召開第六屆董事會獨立董事第一次專門會議，以同意3票，反對0票，棄權0票審議通過了《關于聘任公司2023年度財務審計機構的議案》。獨立董事意見如下：
經(jīng)審核，我們認為：中興華會計師事務所（特殊普通合伙）具有從事證券、期貨業(yè)務相關的執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計服務的經(jīng)驗與能力，能夠為公司提供真實公允的審計服務，具備足夠的獨立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護能力，滿足公司2023年度審計工作的要求。因此，我們同意聘任中興華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度財務審計機構，并同意將該議案提交公司董事會審議。
2.獨立意見
經(jīng)核查，中興華所具備證券、期貨相關業(yè)務執(zhí)業(yè)資格，擁有多年為上市公司提供審計服務的經(jīng)驗與能力，擁有足夠的獨立性、專業(yè)勝任能力及投資者保護能力，能夠滿足公司未來財務審計工作的要求，公司聘任中興華所為公司2023年度財務審計機構不會影響公司報表的審計質(zhì)量，不會損害全體股東和投資者的合法權益；公司聘任會計師事務所事項的審議程序符合有關法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。因此，我們同意聘任中興華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度財務審計機構，并同意將該議案提交公司股東大會審議。
（三）董事會對議案審議和表決情況
公司第六屆董事會第四十八次臨時會議以7票同意，0票反對，0票棄權審議通過了《關于聘任公司2023年度財務審計機構的議案》。
（四）生效日期
本次變更會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。
四、其他
（一）根據(jù)《會計師事務所執(zhí)業(yè)許可和監(jiān)督管理辦法（2019年修訂）》第六條規(guī)定，上市公司擬聘任的會計師事務所應當采用普通合伙或者特殊普通合伙形式，有限責任制會計師事務所禁止從事證券服務業(yè)務。
R是 □否 □不適用
（二）根據(jù)《會計師事務所執(zhí)業(yè)許可和監(jiān)督管理辦法（2019年修訂）》第六十二條規(guī)定，會計師事務所不得承辦與自身規(guī)模、執(zhí)業(yè)能力、風險承擔能力不匹配的業(yè)務。
R是 □否 □不適用
五、備查文件
（一）公司第六屆董事會第四十八次臨時會議決議；
（二）公司第六屆董事會審計委員會第九次會議決議；
（三）公司第六屆董事會獨立董事第一次專門會議決議；
（四）公司獨立董事關于聘任公司2023年度財務審計機構事項的獨立意見；
（五）擬聘任會計師事務所營業(yè)執(zhí)業(yè)證照，主要負責人和監(jiān)管業(yè)務聯(lián)系人信息和聯(lián)系方式，擬負責具體審計業(yè)務的簽字注冊會計師身份證件、執(zhí)業(yè)證照和聯(lián)系方式。
（六）前、后任會計師事務所溝通函。
特此公告
新疆國統(tǒng)管道股份有限公司董事會
2023年12月9日
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